股票如何过户(过世人名下的股票怎么过户)

作者:梁冰律师 广东万诺律师事务所

上市公司大股东离婚、死亡后,股票可以通过非交易过户方式过户至前配偶和被继承人名下;以下讲解非交易过户的手续。

一、本文所称的非交易过户过户类型

本文所称的非交易过户过户类型仅指继承及离婚财产分割所涉及的A股股票的非交易过户。

二、非交易过户所需资料

(一)离婚财产分割所涉的非交易过户所需资料

1、离婚证明文件,包括离婚证、判决书、调解书;

2、权属证明文件,包括判决书(离婚判决、离婚后财产纠纷判决等)、调解书、经过公证的离婚财产分割协议和就财产分割做出明确约定的经婚姻登记机关确认的生效离婚协议。需要注意的是,2020年4月30日之前,仅凭离婚协议是不可以办理非交易过户的,必须是经过公证的财产分割协议或法院出具的判决书/调解书,但2020年4月30日之后可以了,所以建议请专业律师草拟离婚协议时,否则可能会出现因为离婚协议没有明确证券归属情况,出现不能到户,需要重新支付公证费另行出具财产分割协议的情形。

(二)继承所涉的非交易过户所需资料

1、被继承人死亡证明(如死亡医学证明);

2、权属证明文件,包括判决书、调解书、继承权公证书。

三、非交易过户的其它流程

(一)办理地点

申请人可以向委托托管证券公司或转入证券公司或中国结算深圳分公司或中国结算上海分公司申请。

(二)申请人

离婚的,男女双方同时申请;继承的,需要过入方的继承人共同申请;但一方不配合的,申请人均可申请强制执行,通过强制执行办理非交易过户手续。

(三)时间

如果经证券公司代为申请的,时间约为2-3周,直接向中国结算深圳/上海分公司申请的,则时间约为1周。

(四)费用

按转让股份面值的千分之一计收,最高为10万元,但需要双向收取。

四、其它注意点

(一)离婚财产分割所涉的非交易过户的注意点

1、离婚协议写明股票归我方,但前配偶不配合怎么办?

可以起诉后申请强制执行过户,无需担心。

2、外国人能否离婚过户?

可以,直接申请开立A股账户后,直接过户至外国人名下。

(二)继承所涉的非交易过户的注意点

1、未成年人如何办理继承过户?

可通过以下两种方式办理:

(1)公证书或相关法律文书注明由法定监护人代办继承的,可直接过户至法定监护人名下;

(2)未成年人有身份证的,可凭身份证开户,直接过户至未成年人名下。

2、外国人能否继承过户?

可以,直接申请开立A股账户后,直接过户至外国人名下。

3、继承后再赠与的,不予办理非交易过户,因而应在办理继承权公证时明确由谁继承。

(三)无论离婚还是继承,都应注意的事项

1、股东持股变动达到或超过总股本5%的,需提交中国证券监督管理委员会批准文件(继承同);

2、可通过公证委托的方式委托律师代为办理;

3、股票本来就有转账期限限制性规定的,过户后,一般仍需遵循相关规定;

4、按有关规定需要信息披露的,应当先披露再申请办理;

5、外文资料需经领事馆认证或提交公证的与外文一致的中文翻译;

6、限售股需要提交《限售股转让所得税清算申报表》,但离婚与继承情况下的限售股非交易过户均无须缴纳个人所得税。

不管是离婚还是继承的上市公司股票的非交易过户,流程都非常复杂,需要专业的律师团队从夫妻财产约定、离婚协议或继承权公证开始做筹划;对于上市公司的股东或配偶来讲,离婚不是一个人的事情,分分钟与股价相关,因而此时能有一个专业、负责的律师团队陪伴在身边是一件非常重要的事情,可以事半功倍,最重要的是不会出纰漏,安全、快速,和平分手才是展开新人生的正道。

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