证券人员炒股票了这样惩罚(证券从业者违法炒股被罚)

近日,长城证券原总裁助理黄钦因违法炒股被北京证监局作出行政处罚,没收黄钦来违法所得363.59万元,并处以1090.79万元罚款。

证券从业人员违法炒股这一现象并不少见,牛熊交易室梳理一些案例,其中冯小树最高获罚4.99亿元!

证券人员炒股票了这样惩罚

长城证券原总裁助理黄钦违法炒股被罚没1454万元

8月16日,北京证监局网站公布对长城证券前员工黄钦来的行政处罚决定书。北京证监局决定,没收黄钦来违法所得3,635,962.07元,并处以10,907,886.21元罚款。

自2011年12月1日至2014年8月20日,黄钦来就职于长城证券股份有限公司,2012年1月13日被任命为总裁助理兼金融研究所所长。黄钦来在长城证券股份有限公司任职期间,利用“袁某睿”“兰某”及“李某”证券账户买卖股票,共计交易金额1.08亿元,盈利363.5万元。

北京证监局表示,上述违法事实,有劳动合同书、询问笔录、涉案账户开户资料、交易流水、资金流水、情况说明等证据证明。

证监会处罚13年前旧案,林庆义违法炒股吃1.4亿罚单

证券从业人员违法炒股由来已久,就在前段时间,证监会查处了一桩13年前的证券从业人员违法炒作旧案!

2017年7月14日,证监会新闻发言人高莉就前证券从业人员林庆义的一桩13年前的“旧案”公布行政处罚决定。

经查明,林庆义于2001年5月9日至2009年7月23日期间,在南方证券股份有限公司和中国建银投资证券有限责任公司任职,为证券从业人员。林庆义与姜某系朋友关系,2004年7月9日至2009年6月8日期间,林庆义操作“姜某”账户进行证券交易,期间累计交易股票154只,共获利约7065万元。

证监会决定,没收林庆义违法所得约7065万元,并处以约7065万元罚款。

前发审委员冯小树违法炒股被罚4.99亿

不只是证券基金机构从业人员会违法炒股,就连证券监管者也会违法炒股,2017年4月21日,证监会对前发审委员冯小树开出了一张天价罚单!

4月21日,证监会新闻发言人张晓军称,证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款,合计4.99亿元。同时,对冯小树采取终身市场禁入措施。

经查明,冯小树在2005年至2007年间,担任第七、第八届证监会股票发行审核委员会兼职委员。在职期间,冯小树冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。

冯小树作为承担重要职责的监管干部,知法犯法,最终落入法网,是罪有应得。证监会依法对其予以顶格处罚,金额高达2.51亿元,罚没总额高达4.99亿元,这对市场以及同类违法犯罪来说具有极大震慑作用。

证券人员炒股票了这样惩罚

长期以来,我国证券从业者不允许直接或间接买卖股票,甚至持有股票,证券从业人员相较于普通投资者本身就具有信息获取优势,所以允许其炒股有碍公平原则。

众所周知,多年来,已有不少从业者因违反规则,而遭到了惩罚的处理,甚至券商IPO因此受到牵连。从证券机构从业人员到证券监管人员,知法犯法,违法炒股,都遭到了严惩!

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