上周（2021/04/12-2021/04/16），科创板50指数上涨0.26%至1,274.70点；成交额为987.24亿元，较上上周上涨13.64%。截至上周五收盘，科创板50指数市盈率（TTM）为75.68倍, 较上上周五下跌0.59%。

科创50指数

数据来源：Wind，九泰基金整理

期间新增受理企业2家，4家企业获得证监会注册发行批复。

截至2021年4月18日，上交所披露已受理科创板上市申请企业数量共计553家，其中已注册283家，1家不予注册，6家终止注册，已上市发行261家，提交证监会注册43家，99家科创板股票发行上市审核终止。具体统计见表1。

科创板发行上市审核

（截至2021年4月18日）

数据来源：上交所，九泰基金整理

出于统计口径原因，为方便统一，下面报告我们统一采用Wind统计口径。

关于Wind统计口径的说明：（1）Wind报表数据来源于上交所、地方证监局。地方证监局自接受科创板拟上市公司辅导备案登记申请时进行披露，而上交所自确定接受受理后在交易所网站进行公示（2）终止注册或终止审查的企业，进行二次辅导备案的，在Wind报表数据中的状态为“辅导备案登记受理”，而上交所披露为：注册结果（不予注册、终止注册）、终止（3）终止注册或终止审查的企业，去其他上市板申请上市或去新三板申请挂牌的，不在Wind报表数据中展示，而上交所披露为：注册结果（不予注册、终止注册）、终止。

按照科创主题划分，科创板企业分类见表2。

科创板企业按科创主题分类

（截至2021年4月18日）

数据来源：Wind，九泰基金整理

科创板企业按企业注册地分类

（截至2021年4月18日）

数据来源：Wind，九泰基金整理

中国证券报：

上交所修订发布

《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》

记者：黄一灵

中证网讯（记者黄一灵）4月16日晚，中国证监会修改公布《科创属性评价指引（试行）》，上交所同步修订发布《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》（以下简称《暂行规定》）。

《暂行规定》修订的主要内容有：

一是按照支持类、限制类、禁止类分类界定科创板行业领域，明确科创板优先支持方向，限制金融科技、模式创新企业以及禁止房地产和主要从事金融、投资类业务的企业在科创板上市；

二是增加研发人员占比作为科创属性的常规指标，体现科技人才在创新中的核心作用；

三是明确发行人对技术先进性、科技发展方向、行业领域及相关指标的披露要求和保荐机构的核查把关责任，不简单以相关指标作为判断依据；

四是明确审核中按照“实质重于形式”原则，综合判断企业科创属性，充分发挥科技创新咨询委员会咨询作用。

此外，对于《暂行规定》修订前已申报企业的科创属性指标要求，仍按其申报时的相关规定执行。

上交所指出，科技创新是一个不断发展的过程，科创属性评价也需要在实践中不断总结经验、持续评估并动态调整。此次修订旨在聚焦支持“硬科技”的核心目标，进一步明确科创属性评价指标和申报、推荐要求，压实发行人和中介机构责任，强化综合研判和审核把关，促进科创板市场高质量发展。

2020年3月上交所首次发布实施《暂行规定》，明确了科创板定位把握标准和要求，增强了审核标准的客观性、透明度和可操作性，为便利发行人和保荐机构申报、推荐及优质科创企业上市发挥了重要作用。开板以来，科创板的产业集聚效应逐步显现，一批“硬科技”、致力于攻克我国“卡脖子”技术的优秀企业及行业标杆登陆科创板。新一代信息技术、生物医药、高端装备3大行业初步形成产业集聚，集成电路领域公司已形成了较为完整、自主可控的产业链，生物医药领域汇聚了相当一批具备科研攻关能力的创新药企业，高端装备领域公司在诸多关键环节实现突破，其他领域的优质科创企业也陆续到科创板上市。科创板建设取得预期成效，市场各方反应正面积极。

上交所表示，下一步，将坚守科创板定位，突出“硬科技”特色，坚持以信息披露为核心，加强审核判断把关，加强科创板支持科技创新的体制机制建设，压实发行人和中介机构责任，形成合力，培育出更多具有“硬科技”实力和市场竞争力的科创企业，更好地服务于创新驱动发展战略实施。

黄振威

理学博士

美国俄亥俄州立大学博士，历任中国测绘科学研究院国家测绘地理信息局重点实验室研究员，北京新宝集投资顾问有限公司研究员，2016年加入九泰基金管理有限公司，现任科技创新投资部新一代信息技术行业执行总监、投资经理。

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