中金接科创板处罚(科创板第一张罚单)

科创板第一罚单出炉!

7月4日,证监会官网发布两条行政处罚决定,分别给了中金公司和交控科技,理由是中金公司在保荐交控科技科创板IPO申请过程中,未经同意,擅自改动注册申请文件。

证监会表示,经查,发现中金公司在保荐交控科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,擅自改动发行人注册申请文件。

中金接科创板处罚

该行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(证监会令第153号)第十八条的规定,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条的规定,证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

这一违规行为的发生,反映中金公司内部控制制度存在薄弱环节,证监会责令中金公司对内部控制制度存在的问题进行整改。

罚单同时还开给交控科技,原因也是擅自改动注册申请文件。

中金接科创板处罚

注册申请文件是科创板股票发行上市过程中具有法律约束力的文件,注册申请文件受理后,未经证监会或者交易所同意不得改动。

不过,2019年4月28日,在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》(简称《问询回复》)及同步报送的更新版招股说明书中,万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人,擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

上交所表示,在万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐代表人,应当恪守业务规则和行业规范,诚实守信、勤勉尽责,按照要求认真回复问询问题,报告招股说明书的修改内容。其上述不当行为,违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定,也违反了保荐代表人的执业规范。

基于查明的事实,保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人,上交所按照纪律处分委员会审核意见,对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会,并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

中金接科创板处罚

经调查核实,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,在上交所采取纪律处分的基础上,证监会对中国国际金融股份有限公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。

中金接科创板处罚

不过从目前情况看,证监会的处罚并未影响到交控科技的上市进度。

7月5日凌晨,证监会发布消息表示,按照法定程序同意3家企业科创板首次公开发行股票注册,其中一家就是交控科技。


来源:北京日报客户端

作者:孙杰

监制:耿诺

编辑:孙杰

流程编辑:孙昱杰

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