股票质押新规上海股票全部质押(最严质押新规发布)

单只股票整体质押比例不超过50%、明确股票质押率上限不得超过60%;12家私募涉嫌非法集资等问题,83家被采取监管措施。

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来源:Wind资讯APP

股票质押新规上海股票全部质押

昨天晚间多条监管信息发布,其中,质押新规最引人关注。沪深交易所公布——单只股票整体质押比例不超过50%、明确股票质押率上限不得超过60%,

被业内称为史上最严质押新规

证监会在当天新闻发布会披露,将持续加强私募监管力度;拟出台券商投行业务内部控制指引;完善可转债、可交换债发行方式,将现行的资金申购改为信用申购。

晚间,证监会公布,核发7家企业IPO批文,筹资不超39亿。其中,上交所主板4家(国芳集团、天目湖、辰欣药业、横店影视),深交所中小板1家(铭普光磁),深交所创业板2家(阿石创、九典制药)

单只股票整体质押比例不超过50%

9月8日沪深交易所网站相继发文称,为进一步聚焦股票质押式回购交易服务实体经济定位,防控业务风险,规范业务运作,经证监会同意,沪深交易所联合中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”),发布了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2017年征求意见稿)》,向社会公开征求意见。

据有关负责人介绍,本次修订主要包括三个方面:

一是进一步聚焦服务实体经济定位。明确融入方不得为金融机构或其发行的产品,融入资金应当用于实体经济生产经营并专户管理,融入方首次最低交易金额不得低于500万元,后续每次不得低于50万元,不再认可基金、债券作为初始质押标的。

二是进一步强化风险管理。明确股票质押率上限不得超过60%,单一证券公司、单一资管产品作为融出方接受单只A股股票质押比例分别不得超过30%、15%,单只A股股票市场整体质押比例不超过50%。

三是进一步规范业务运作。明确证券公司开展业务的资质条件,要求证券公司建立融入方信用风险持续管理及资金用途跟踪管理机制。

需要特别说明的是,为减轻对存量业务的影响,将适用“新老划断”原则,上述修订内容仅适用于新增合约,此前已存续的合约可以按照原有规定执行和办理延期,不需要提前了结。

该负责人表示,本次规则修订是为了贯彻全国金融工作会议精神,落实全国证券期货监管系统年中监管工作座谈会要求,抓好资本市场服务实体经济、防控风险、深化改革三大任务的具体工作。本次征求意见的截止时间为2017年9月22日,深交所、中国结算将充分听取各方意见,完善规则相关安排,待经中国证监会批准规则后发布实施。

证监会副主席谈5大监管方向

证监会网站8日晚间披露,日前,上市公司监管工作座谈暨培训班在上海举办。证监会副主席姜洋指出,上市公司监管工作应该强化风险防范,全力维护市场稳定。

姜洋强调,下一步,上市公司监管工作应围绕全国金融工作会议和证券期货系统年中监管工作座谈会确定的重点任务,从以下几方面开展工作:

一是推进全面从严治党,加强监管队伍建设;

二是强化风险防范,全力维护市场稳定;

三是寓改革于服务之中,提升服务实体经济能力;

四是完善监管协调机制,增强综合监管能力;

五是创新监管方式方法,不断提升监管效能。

股票质押新规上海股票全部质押

核发7家企业IPO批文,筹资不超39亿

当晚证监会还披露核发了7家企业IPO批文,筹资总额不超39亿元。具体包括:

上交所主板4家(国芳集团、天目湖、辰欣药业、横店影视),深交所中小板1家(铭普光磁),深交所创业板2家(阿石创、九典制药)。

本次江苏天目湖旅游股份有限公司和福建阿石创新材料股份有限公司等两家企业将直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。

证监会新闻发布会内容速览

12家私募涉嫌非法集资等问题,83家被采取监管措施

证监会新闻发言人常德鹏9月8日表示,证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况。2017年上半年,证监会组织对328家私募机构开展了专项检查,共涉及基金2651只,管理规模1.27亿元,占行业总规模的14.8%。

常德鹏指出,从检查结果来看,12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为;83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类机构化基金不符合杠杆率要求等违规问题,190家机构存在登记备案信息不准确、更新不及时,公司管理制度和合规风控制度不健全或为有效执行等问题。

针对专项检查发现的问题,根据违法违规行为的具体情形,依法采取以下处理措施:

一是相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本收益、未按合同约定进行信息披露等问题的私募机构采取行政监管措施;

二是相关证监局对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查,并对其中4家私募机构先行采取行政监管措施;

三是相关证监局将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中6加机构采取行政监管措施或立案稽查。

证监会表示,将持续加强私募基金监管力度,坚决整治行业乱象和严重干扰市场秩序的行为,强化私募机构防范风险主体责任,对存在违法违规行为及违反诚信原则的私募机构及人员加大责任追究力度,保护投资者合法权益。

对3宗案件做出行政处罚

常德鹏表示,证监会通报3宗行政处罚案件,涉及1宗内幕交易案,1宗证券从业人员买卖股票案,涉及华林证券员工;1宗私募基金违法违规案。

证监会:可转债由资金申购改为信用申购

常德鹏透露,证监会完善可转债、可交换债发行方式,将现行的资金申购改为信用申购,以解决可转债和可交换债发行过程中产生的较大规模资金冻结问题,根据规定,网下发行不再按申购金额的固定比例收取定金,而是直接收取不超过50万元的定金;网上发行不再预缴定金。为配合调整而进行的证券交易结算系统也已经完成,自今日起按照新规实行。

拟出台券商投行业务内部控制指引

证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会就《证券公司投资银行内部控制指引(征求意见稿)》向社会公开征求意见。指引有四方面要求,一是聚焦投行类业务的主要矛盾,健全业务制度体系,着力解决业务管控不足、过度激励等问题;二是突出投行类业务内部标准的统一,建立底稿管理等全行业统一的管理要求,避免存在差异;三是完善项目组和业务部门合规风控的防线,明确各内控部门职责范围,引导项目组加强一线执业,督促各方归位尽责;四是强调投行内控的有效性,加强对投行类业务立项、质量控制等执行层面的规范和指导。

(Wind资讯根据证监会公开信息综合整理)

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